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法律/合規(guī)部門主要承擔(dān)的職責(zé)包括(  )。

2021-07-12   

問題:

[多選] 法律/合規(guī)部門主要承擔(dān)的職責(zé)包括(  )。

A . 協(xié)助制定法律政策

B . 適時修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程,使其符合法律和監(jiān)管要求

C . 開展法律培訓(xùn)和教育項目

D . 經(jīng)營管理的合規(guī)性和合規(guī)部門工作情況

E . 參與商業(yè)銀行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造

正確答案:

A,B,C,E

參考解析:

法律/合規(guī)部門主要承擔(dān)的職責(zé)包括協(xié)助制定法律政策,適時修訂規(guī)章制度和操作規(guī)程,使其符合法律和監(jiān)管要求,開展法律培訓(xùn)和教育項目.關(guān)注、正確理解法律/合規(guī)/監(jiān)管要求以及最新發(fā)展.為高級管理層提供建議。參與商業(yè)銀行的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造。所以A、B、C、E正確,經(jīng)營管理的合規(guī)性和合規(guī)部門工作情況屬于內(nèi)部審計部門的內(nèi)容。

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