證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。
2021-04-26
第 72 題 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
正確答案：BCD本題考查證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；(3)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%；(4)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。
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