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[多項選擇題] 證券公司合規負責人,其履職保障包括()。

2021-07-18   

[多項選擇題] 證券公司合規負責人,其履職保障包括()。

A.獨立性

B.知情權

C.必要的工作條件

D.參與公司經營決策

正確答案:

A, B, C

參考解析:

合規總監的履職保障主要包括:①獨立性,證券公司應當保障合規總監的獨立性,保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。②知情權,合規總監有權參加或列席與其履行職責有關的會議,調閱有關文件、資料,要求公司有關人員對有關事項作出說明。③必要的工作條件,證券公司應當為合規總監履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持。

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