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[多項選擇題] 基金管理人不得有()行為。

2021-07-22   

[多項選擇題] 基金管理人不得有()行為。

A.一只基金持一家上市公司的股票,市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%

C.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時,單只基金所申報金額超過該基金的總資產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時,單只基金所申報股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票的總量

正確答案:

A, B, C, D

參考解析:

根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》,基金管理人不得有下列行為:(1)一只基金持一家上市公司的股票,市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過該證券的10%;(3)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn);(4)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時,單只基金所申報的股票數(shù)量超過本次發(fā)行股票的總量;(5)違反基金合同關于投資范圍、投資比例的約定;(6)證監(jiān)會規(guī)定的其他禁止行為。

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