[單項選擇題] 下列情形中,取得從業資格的人員可以獲得執業證書的是( )。
2021-07-22
[單項選擇題] 下列情形中,取得從業資格的人員可以獲得執業證書的是( )。
A.未被機構聘用
B.曾在證券公司工作,后因嚴重違紀行為被開除
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
正確答案:D
參考解析:取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經營機構申請統一的執業證書:①已被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形;④未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;⑤品行端正,具有良好的職業道德;⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
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